又一家券商“擅自刪減”招股書數據被罰!中信證券接監管罰單,證監會連發三張警示函,究竟刪減哪些數據

又一家券商“擅自刪減”招股書數據被罰!中信證券接監管罰單,證監會連發三張警示函,究竟刪減哪些數據

中金公司之后,因擅自改動招股書數據,龍頭券商中信證券(600030)也接到了警示函。

7月16日晚間,證監會網站上連發三份警示函,分別對中信證券及其兩名保薦代表人,科創板擬上市公司柏楚電子進行處罰。這是繼中金公司獲科創板第一單警示函之后,又一家保薦機構獲監管罰單。

又一家券商“擅自刪減”招股書數據被罰!中信證券接監管罰單,證監會連發三張警示函,究竟刪減哪些數據

中信證券本次受罰的原因在于擅自將發行人招股說明書注冊稿中關于“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高于同行業可比上市公司,期間費用率遠低于同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”等內容進行了刪減。且7月1日至3日提交的7版招股說明書注冊稿等簽字日期與實際時間不符。

又一家券商“擅自刪減”招股書數據被罰!中信證券接監管罰單,證監會連發三張警示函,究竟刪減哪些數據

中信證券收科創板罰單

7月16日晚間,證監會網站上公布《關于對中信證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定》,因其在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司(簡稱“柏楚電子”)科創板首次公開發行股票申請過程中,以落實“對招股書披露內容進行整理和精煉”的問詢問題為由,對前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高于同行業可比上市公司,期間費用率遠低于同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”等內容在招股說明書注冊稿(6月28日)中擅自進行了刪減。

另外,柏楚電子從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊稿及反饋意見落實函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日,日期簽署與實際時間不符。

據證監會官網,按照《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項、第(二)項的相關規定,決定對中信證券出具警示函。證監會表示,上述違規事項的發生,反映公司內部控制制度存在薄弱環節,責令對內控制度存在的問題進行整改,并于三十日內將整改情況的報告保送監管。

就在中信證券收到罰單的同時,中信證券保薦代表人朱燁辛、孫守安,以及擬上市公司柏楚電子,也收到了關于此事的警示函。

有科創板項目保代對記者分析到,中信證券獲罰單,可能是執行層面的保薦代表人責任意識不夠。從公司內控角度來講,保薦人傳招股書到交易所系統,公司內控不可能將文內每一段逐一對應是否有修改,更多是保薦代表人的責任感。而且,大公司項目越多,參與做項目的人員就更多,所以一些問題就容易發生。

柏楚電子將進行發行注冊

目前來看,收到警示函一事并未影響柏楚電子的上市進程。就在7月16日晚間,證監會發布消息稱,近日,證監會按法定程序同意上海柏楚電子科技股份有限公司、晶晨半導體(上海)股份有限公司2家企業科創板首次公開發行股票注冊。上述企業及其承銷商將分別與上海證券交易所協商確定發行日程,并陸續刊登招股文件。

又一家券商“擅自刪減”招股書數據被罰!中信證券接監管罰單,證監會連發三張警示函,究竟刪減哪些數據

4月10日,柏楚電子的科創板上市申請被上交所受理。據其招股書顯示,柏楚電子是一家從事激光切割控制系統的研發、生產和銷售的高新技術企業和重點軟件企業,是國家首批從事光纖激光切割成套控制系統開發的民營企業。其主營業務為各類激光切割設備制造商提供以激光切割控制系統為核心的各類自動化產品。此次募集資金將部分用于投資公司總線激光切割系統升級及擴產。

報告期內,柏楚電子綜合毛利率維持在較高水平。2016 年至2018年,公司綜合毛利率分別為 81.90%、81.87%和81.17%,略高于軟件行業的平均水平。

6月27日晚間,上交所發布科創板第11次上市委審議會議結果,同意柏楚電子科創板IPO過會。6月29日晚間,公司正式遞交了注冊稿。

此前中金公司獲罰單,保薦企業順利上市

今年五月份,中金公司兩名保代私自修改科創板擬上市企業招股說明書和審核問詢函等注冊申請相關文件,遭證監會與上交所雙雙開出罰單。詳情可點擊查看《中金公司接科創板第一罰單!篡改注冊文件數據,證監會處罰!承銷商與企業雙雙遭罰,中金被責令整改》

7月5日,中金公司收到了證監會下發的警示函。警示函提到,中金公司在保薦交控科技股份有限公司(科創板)首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,擅自改動發行人注冊申請文件。證監會認為,上述違規行為的發生,反映中金公司內部控制制度存在薄弱環節,責令中金公司對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到本決定書之日起三十日內將整改情況的報告報送證監會。

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